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　　近日，各地证监局走漏多则罚单，触及中信证券等3家券商。

　　其中，中信证券（山东）有限拖累公司济南分公司因经纪业务非法被罚。财通证券因境外子公司存在多项合规问题，被浙江证监局出具警示函，财通证券总司理助理、财通证券（香港）有限公司时任董事长钱斌也领罚。中信建投证券也被福建证监局出具警示函。

　　中信证券（山东）济南分公司被罚：有职工非法开展基金销售

　　9月24日，山东证监局也走漏了两则罚单，剑指中信证券（山东）有限拖累公司济南分公司过火时任职工魏某凡。

　　罚单融会，中信证券（山东）济南分公司存在不具备基金从业经历的营销东说念主员开展基金销售行为的情形，个别职工向客户宣传推介基金家具时未使用公司长入制作的基金宣传推介材料，反应出该分公司未能严格措施职工执业行动、合规措置不到位。

　　山东证监局决定对该分公司经受出具警示函的行政监管措施。要求该分公司加强基金销售合规内控措置，端庄整改，于30日内向山东证监局提交书面整改施展。

　　同期，该分公司时任职工魏某凡在职职技艺，存在获取基金从业经历前从事基金销售行为且未使用公司长入制作的基金宣传推介材料的行动，被山东证监局经受出具警示函的行政监管措施。

　　财通证券被罚：境外子公司三项非法

　　9月26日，浙江证监局走漏罚单，对财通证券经受出具警示函措施，主要触及境外子公司的措置问题。

　　罚单融会，经查，财通证券存在以下问题：一是未灵验设立隐秘境外子公司的决议事项落实追踪轨制及决议后果评估轨制；二是未健全对境外子公司的风险管控机制；三是提名的境外子公司部分董事不适当相应任职条款。

　　浙江证监局决定对财通证券经受出具警示函的监督措置措施，并记入证券期货市集诚信档案。浙江证监局要求，公司应当真切吸取告诫，经受灵验措施作念好整改职责，并对关连拖累东说念主员进行追指责责。同期，公司要强化合规订立，切实进步合规措置水平。

　　同期，财通证券总司理助理、财通证券（香港）有限公司时任董事长钱斌也被浙江证监局经受出具警示函措施，以为他对上述非法情形负有措置拖累，并记入证券期货市集诚信档案。

　　中信建投证券：抓续督导阳光中科未勤苦尽职

　　9月23日，福建证监局走漏一则罚单。

　　中信建投证券当作阳光中科（福建）动力股份有限公司（以下简称“阳光中科”）的主理券商，在抓续督导方面存在非法行动。阳光中科一期182车间、二期166车间分裂于2023年11月、2023年9月起停工停产；三期182车间于2024年1月至4月停工停产。上述车间家具销售为阳光中科主要收入开首，停工停产事项对阳光中科抓续想法智力变成首要不利影响，但阳光中科未实时走漏上述停工停产情况。末端2025年3月，上述车间仍处于停工停产现象。中信建投证券于2024年1月细察阳光中科上述停工停产情况，但未督促阳光中科措施延迟信息走漏义务，未勤苦尽职，违犯了《非上市公众公司信息走漏措置见识》第三十九条第二款的轮番。

　　福建证监局称，决定对中信建投证券经受出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市集诚信档案。

拖累剪辑：杨赐